Lo más probable es que a la lectura de este articulo no tengas implementado un Sistema de Cumplimiento Normativo implantado en tu empresa, pero si lo tienes… ¿Tienes a un buen Oficial de Cumplimiento velando por su correcta implantación, correcto cumplimiento y total seguimiento del modelo? Asegúrate de ello.
Como dice la frase que da comienzo a este artículo, lo más seguro es que no tengas un Sistema de Cumplimiento Normativo implantado en tu empresa, bien porque no te han explicado correctamente los dolores de cabeza que quita, pero más aún, no te habrán explicado los innumerables beneficios que conlleva tenerlo.
Ahora bien, tenerlo, no es para tenerlo de cualquier forma, y ya está sin más, no es un manual de imagen corporativa que se guarda en el cajón y se tira de él cuándo haga falta.
Un sistema de Cumplimiento Normativo, ha de estar vivo, ha de estar vigente, ha de tener un seguimiento y una supervisión, ha de ir experimentando evaluaciones al mismo y mejoras.
Por ello, no lo puede hacer cualquiera, no se debe dejar en manos de quien han visto en esto del Cumplimiento normativo una “oportunidad de negocio”, o una “moda”, algo tan importante como puede ser LA RESPONSABILIDAD PENAL DE LA PERSONA JURÍDICA, sino que debemos contratar a los mejores profesionales para el desarrollo, implantación, formación, seguimiento, control y mejoras del sistema de cumplimiento normativo.
LA FUNCIÓN DEL COMPLIANCE.
Toda empresa que aspire a lograr crecimiento, sostenibilidad y consistencia en el mercado debe ser consciente de que existe un alto riesgo de persecución penal por delitos cometidos dentro de su organización por empleados o directivos o incluso por aquellos asociados a la cadena de suministro, en la mayoría de los casos, esto no se realiza.
Puede pasar, y está pasando.
Las condenas contra las empresas pueden ocurrir y ocurren, y más allá del resultado final del proceso penal, el daño inmediato a la reputación de una marca es tan grave que en muchos casos puede volverse insuperable.
Ante los escenarios expuestos, se requiere que las empresas implementen modelos de cumplimiento para mitigar el riesgo de delincuencia y sus consecuencias.
LA FUNCIÓN DEL ABOGADO
El abogado corporativo de la era actual ya no es un abogado pasivo que espera para resolver un problema o ganar un caso.
La industria legal está experimentando una transformación radical. Los abogados ávidos de crecimiento son fundamentalmente proactivos, conocen íntimamente los negocios de sus clientes, se adelantan a los conflictos y desafíos y ayudan a los clientes a crecer.
Este tipo de abogado nunca se considera un costo. En cambio, se convierte en un activo diferenciador para la empresa.
Los abogados deben entender el cumplimiento como una excelente herramienta inspirada en la iniciativa y determinación para ayudar a los clientes.
El papel de los abogados corporativos es extremadamente importante. Su conocimiento de la ley y, lo que es más importante, su comprensión del alto riesgo de que ciertos delitos ocurran dentro de la organización, en la mayoría de los casos debido a la ignorancia o simple negligencia de los perpetradores, deben motivarlo a brindar la asistencia necesaria para mitigar que sucedan estos delitos.
Los abogados han de hacerle ver a todos los empresarios el valor de implementar un modelo de cumplimiento normativo en sus empresas.
El rol del abogado y director responsable del proceso de implementación del manual de cumplimiento de la empresa cliente es de suma importancia, ya que su conocimiento de la ley y la singularidad de la empresa le permitirán asegurar que:
CONSECUENCIAS NEGATIVAS PARA LA ORGANIZACIÓN.
VENTAJAS PARA LA ORGANIZACIÓN.
VENTAJAS PARA LOS CLIENTES.
𝐋𝐀 𝐈𝐌𝐏𝐎𝐑𝐓𝐀𝐍𝐂𝐈𝐀 𝐃𝐄𝐋 𝐂𝐎𝐌𝐏𝐋𝐈𝐀𝐍𝐂𝐄 𝐄𝐍 𝐄𝐌𝐏𝐑𝐄𝐒𝐀𝐒 𝐄𝐗𝐏𝐋𝐈𝐂𝐀𝐃𝐀 𝐏𝐎𝐑 𝐔𝐍 𝐉𝐔𝐄𝐙 𝐈𝐍𝐒𝐓𝐑𝐔𝐂𝐓𝐎𝐑 𝐃𝐄 𝐋𝐀 𝐀𝐔𝐃𝐈𝐄𝐍𝐂𝐈𝐀 𝐍𝐀𝐂𝐈𝐎𝐍𝐀𝐋
A continuación os dejamos un vídeo donde nuestro letrado Gonzalo Fernández Sambruno consulta a un Juez Instructor de la Audiencia Nacional sobre la importancia de contar con un Sistema de Cumplimiento normativo para estar exento de Responsabilidad Penal, concretamente en materia de blanqueo de capitales que es de lo que versaba la conferencia, pero aplicable a todos los delitos, durante la fase de instrucción judicial.
LETRADO - ONUSEININ S.L.
Gonzalo Juan Fernández-Sambruno Claver
Abogado Rotal de la Nunciatura Apostólica del Vaticano en España
Abogado en Ejercicio Civil y Mercantil, Penal, Administrativo
COMPLIANCE OFFICER y Miembro de la World Compliance Association
Máster en Derecho Penal Económico
Máster en Legal Tech
Experto en Urbanismo y Desarrollos Inmobiliarios
Experto en Causas Matrimoniales Canónicas
Mediador del Ministerio de Justicia.
Agente de la Propiedad Inmobiliaria y Perito Tasador Judicial Inmobiliario